监管规则介绍

上海证券交易所始终以“依法监管”和“合规监管”作为自律监管工作的基本方针和原则。近年以来，本所以证券法、公司法等法律法规为核心，以中国证监会发布的各种行政规章为框架，通过不断完善上市规则、会员管理规则和交易规则等基本自律规则，并适时辅之以各种指引、通知等形式，形成了多层次自律监管规则体系。

监管规则

关于修改《上海证券交易所交易规则》及《上海证券交易所债券交易实施细则》涉及债券交易若干条款的通知(2017年)

上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法(2017年)

关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第三十五条、第六十五条的通知(2016年)

内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定(2016年)

上海证券交易所沪港通业务实施办法(2016年第二次修订)

关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》第三十八条的通知(2015年)

关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》第十五条的通知(2015年)

关于新股上市初期交易监管有关事项的通知（2015年）

关于投资者开立多个证券账户进行证券交易有关事项的通知（2015年）

上海证券交易所交易规则(2015年)

上海证券交易所证券异常交易实时监控细则（2015年）

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则（2015年）

上海证券交易所退市整理期业务实施细则(2015年)

上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年）

中华人民共和国证券法(2014年)（节选）

关于对未股改股票实施差异化交易监管的通知（2014年）

上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2013年）

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释(2012年)

关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要(2011年)

关于印发《最高人民检察院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知(2010年)（节选）

上海证券交易所会员管理规则（2007年)（节选）