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从业人员管理平台中，通过拟登记私募基金管理人注册基金从业资格方法详解|PE实务

作者|国浩律师事务所刘乃进崔匡洲

编辑|刘乃进

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本文之发布已获作者授权

2017年4月4日，中国证券投资基金业协会发布《关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》（中基协发〔2017〕2号）（以下简称2号文），2号文发布后，可以通过两种方式注册基金从业资格：方式1.以高管人员身份，通过拟登记私募基金管理人注册从业资格；方式2. 以高管人员或普通员工身份，通过已登记私募基金管理人注册从业资格。从业人员管理平台（）登陆入口相应变为：

本文将对通过方式1注册基金从业资格的方法进行详解。

第一步 申请账号

点击“拟登记私募机构高管入口”——申请账号

注意1：申请账号时，用户名由系统自动生成，无需填写，用户名与证件号码相同。

注意2：从业岗位一栏的下拉菜单中可选：基金经理、高级管理人员、人力资源管理、产品开发、投资经理、基金会计（估值）、营销策划、信息技术、财务管理、行政综合、渠道管理、客户经理、客户服务、风险控制、注册登记与清算、电子商务、研究分析、交易与交易支持、监察稽核、咨询、评级评价、其他。

注意3：若申请人已通过其他机构申请过基金从业资格，则无法在从业人员管理平台注册新账号，此时可以通过“忘记密码”选项找回密码，并维护相关信息。

第二步：填写申请事项

注册账号之后，通过所注册账号登陆从业人员管理平台，填写申请事项信息及承诺函。

注：除可注册基金从业资格外，此处还可以进行无基金从业资格高管信息的登记。

第三步 填写个人基本信息

注1：证件扫描件一栏需上传jpg格式的图片.

注2：申请人照片规格为3*4cm，不超过100KB，底色为红或蓝.

注3：专业资格包括：律师、注册国际投资分析师CIIA、注册金融分析师CFA、国际金融理财师CFP、注册税务师、注册会计师CPA、风险控制师FRM、国际特许注册会计师ACCA、其他。证明文件需为PDF格式.

第四步 填写教育经历信息

注1：学业经历需从高中填写至最高学历，并上传相关学历、学位证明文件。若高中阶段证件遗失，可由申请人出具情况说明函，并上传系统。

注2：两段学业经历之间间隔不得超过三个月。

第五步 填写工作经历

注：应按照由近及远的时间顺序依次填写参加工作之后完整的工作经历，包括所有全职、兼职工作、军队服役，也包括失业、脱产学习以及其他经历的情况。工作经历与学习经历之间不得有超过3个月的时间间隔。

第六步 填写从业资格信息

注：当选择“通过从业资格考试”时，确已通过考试的人员，系统将自动为其匹配考试成绩；当选择资格认定时，需上传相关资格认定文件

第七步 填写注册记录信息

注：此栏信息由系统自动匹配，无需填写

第八步 填写合法合规及诚信信息

第九步 承诺

注：此栏内容由系统自动匹配，无需填写。

第十步 填写附页

注：如有未尽事宜，可在此处填写。

以上信息填写完毕并确认无误后，可点击“预览后提交”等待中基协审核。审核周期为三到五个工作日，审核期间不得变更所填报信息。审核通过后，可通过“个人信息维护”中的“新增”选项对已填报信息进行修改或增加。

若填报过程中遇到技术问题，可向从业人员管理平台工作人员进行咨询，咨询电话：、，咨询邮箱：。

…………正文完…………

私募英才计划课程简介
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主要课程

1.私募基金监管与筹建设立实务

2.私募基金投资管理业务与运营模式剖析

3.金融规则、产品设计与争议解决

4.政府产业基金、并购基金、“上市公司+PE”专题研究

5.私募基金运营、投资财税筹划

6.与投资相关IPO和并购重组规则

7.资本监管与跨境并购

时间

北京：2017年5月12、13、14日，5月19、20、21日

上海：2017年6月9、10、11，6月16、17、18日