动态能力视角下企业创新绩效提升机制研究：以战略导向为调节动态能力视角下企业创新绩效提升机制研究:以战略导向为调节 第 15卷第 1期 2015年 1月 中国地质大学学报 (社会科学版) of China of ( ) NO(1 Jan(2O1 5 态 能 力 视 角 下 企 业 创 新 绩 效 提 升 机 制 研 究 : 动以 战 略 导 向 为 调 节 吴 航 摘 要:已有对于动态能力与创新关系的研究主要停留在理论推导层面，对于动态能力理论的边界条件 主要关注外部环境动态性，而对于企业内部战略特征关注不够。基于整合能力视角将动态能力细分为机会识 别能力和机会利用能力，实证检验了动态能力对创新绩效的影响以及战略导向的调节效应。研究发现，机会 识别能力、机会 利用能力能够提升企 业创新 绩效 ，同时企 业技 术导 向、市场 导 向均正 向调节机 会识 别能 力、 机会利用能力与创 新绩效之 问的关系。 关键词:动态能力;机会识别能力;机会利用能力;技术导向;市场导向 中图分类号 :F272(5 文献标识码 :A 文章编 号 :1671 0169(20l5)01 0132一O8 一 、 引 言 在知识经济时代，如何持续不断地创新已成为决定企业应对市场竞争的制胜法宝。

然而，企业 在创新过程中往往会承担极大的风险和不确定性 ，需要企业快速识别并利用外部机会 ，这些都对企 业创新提出了更高的要求 ll 。Teece等 l( 认为拥有动态能力的企业能够快速适应不断变化 的外部环境。通过快速整合内外部资源，企业能够拓展资源基础，识别外部机会，并且及时作出决 策来利用外部机会 ，从l而快速推动企业创新 兀跎 )l们 。依据动态理论的观点，企业创新成败取 决于企业动态能 力的差异 。 目前，对于动态能力影响企业创新机制的研究还停留在逻辑推断层面，而对于动态能力各维度 影响企业创新的具体机制缺乏实证检验l4 , 。通过文献搜索发现，等?? , 通过对四家出 版企业的探索性案例研究 ，发现企业感知、捕获和重组的能力对企业创新具有显著影响;然而 El— lonen等 ?也进一步指出对于动态能力影响创新绩效的机制还需要大样本 的实证检验。曾萍 等 “ 。。 的研究也只是将动态能力视为单维构念，并没有深入剖析出动态能力各维度对创新绩效的 影响机制。 通过对动态能力研究的综述后发现，动态能力涵盖了企业对机会的识别和 利用的全过程，必然是一个多维度的构念。

此外，目前对于动态能力理论情景条件的讨论主要关注外部环境的动态特征，如技术动态性和 市场动态性 “ ，而对于企业内部特征对动态能力与绩效关系的调节效应缺乏关注 “ ??。 基金项 目:国家 自然科 学基金项 目 “外部创新要素异质性对开放 式创 新绩效 的影响机理研 究” ( 71);中国博 士后 科 学基金资助项 目 “企业外部知识搜索双元对创新 绩效 的影响机制研 究” () 作者简介:吴航 ，管理学博士，华东政法大学商学院讲师 (上海 ) 132 吴 航:动态能力视角下企业创新绩效提升机制研究:以战略导向为调节 鉴于 Teece等l2l( 儿’在动态能力早期的理论研究框架中就突出了 “动态能力是一种应对外部环境复 杂变化的能力”，因此后期学者们着重从实证层面检验了环境动态性对动态能力与企业绩效的调节 效应。事实上 ，企业动态能力效应的发挥除了受到外部环境特征的影响外，必然会受到企业内部特 征的影响~6](P2 60)。战略匹配理论认为企业绩效除了受到企业资源的影响外，还取决于资源与战略的 匹配程度 l( 。按照战略匹配理论的逻辑，动态能力作为一种独特的资源，其效用的发挥还取决 于企业动态能力与企业战略的匹配程度。

为了弥补以上研究缺 口，本研究在中国情境下实证检验了动态能力的两个维度对创新绩效的影 响机制，同时还依据战略匹配理论检验了战略导向 (技术导向和市场导向)对上述关系的调节效 应。本研究对于动态能力与创新绩效关系的研究、动态能力理论的情景条件具有重要贡献，研究结 论对于企业运用动态能力提升创新绩效具有实践指导意义。 二、理论背景与假设提出 (一 )动 态 能 力 已有研究证实了企业创新成败受到整合不同知识的能力的影响口o] 。 “【(蹦 。Teece等 I( 进一步 将这种能力定义为动态能力。通过整合内外部资源和能力，企业能够获取新的创新组合形式 】( 。目 前理论上对于动态能力的内涵与维度划分虽然没有达成绝对一致，但认同动态能力的核心是整合能力， 包含内部整合和外部整合两个维度l_1 H”?[”l【嘶 。机会识别能力是外部整合导向的动态能力，指企业利 用现有资源识别外部机会的过程口。l(H“?ll 3l ，对应于 teece ] ?、Teece[3I 。 提出的机会和威胁的感 知 (和塑造)能力;机会利用能力是内部整合导向的动态能力，指企业通过内部资源的重组和重置利用 外部机会的过程 H四ll 3l ，对应于 Teece~14](P60)、(n 提出的机会把握能力和重构能力。

(二 )动 态能力与创新绩效 1(机会识别能力与创新绩效。企业机会识别过程就是一项搜索、整合外部知识的活动ll3l(H 。具 有较强机会识别能力的企业能够快速从外部搜索多种知识和信息，从而增强企业创新能力 3] ?。具 体来说 ，企业机会识别能力推动企业创新表现为两个方面。首先，机会识别能力强意味着企业往往拥 有多种知识获取途径，能够整合大量的创新信息和资源口3] , 。企业获取的创新信息越多，应对竞争 环境的创新选择方案就越多，企业创新的可能性和成功的机会就会越大f一邛l( ?。其次，机会识别能力 强意味着企业的知识存量较大，这对于企业进一步识别外部创新机会非常重要。依据消化吸收能力理 论，企业现有知识决定了企业对外部知识的识别能力，因此拥有较强机会识别能力的企业能够快速从 外部市场识别新技术或新市场，进而推动企业创新。基于此，本研究认为: H :企业机会识别能力对创新绩效具有正向影响 2(机会利用能力与创新绩效。在识别外部机会以后，拥有较强机会利用能力的企业能够快速 做出决策，并通过协调或重置企业资源基础和组织结构来把握和利用机会 3?j(n? 。一方面，拥有较 强机会利用能力的企业能够克服内部创新障碍 ，加快创新决策制定速度。

由于组织惯性和刚性原 理，Teece?3_( 认为企业经常会习惯性的对创新产生抵制情绪 ，阻碍企业利用外部机会。通过内 部资源的整合和重构过程，企业能够降低创新障碍，推动企业创新进程。另一方面，拥有较强机会 利用能力的企业能够快速通过资源整合和重构过程来利用外部机会。通过内部资源整合和组织结构 重构，企业能够促进新技术和新知识在企业内快速传播和扩散，增强企业内部协调效率口。l( ?，提 高创新资源利用效率 ”，加速企业创新的实施进程 。基于此 ，本研究认为 : H::企业机会利用能力对创新绩效具有正向影响 一 ]33 — 中国地质大学学报 (社会科学版) (三)战略导 向的调节效应 依据战略匹配理论的理论逻辑，企业创新绩效的差异不仅由企业动态能力的强弱决定，同时还 取决于企业动态能力与战略导向的匹配程度lglJ(H。 。战略导向反映了企业的经营理念 ，决定了企业 的日常运营和活动规则 ;】( ?口。I( ，因而会显著影响企业动态能力的创新绩效差异。本研究主要 关注两种重要的战略导向:技术导向和市场导向[17~(PSO)[19](P80)。高技术导向的企业在进行外部搜索 的过程中会更加关注产业技术的变革情况 ，并且会积极通过内部资源重组和组织结构重构来利用这 些技术知识 ;高市场导向的企业在进行外部搜索的过程中会更加关注顾客需求和竞争者活动，并且 快速利用这些市场信息以向顾客提供最优的产品或服务。

因此，本研究认为技术导向和市场导向均 正向调节企业动态能力 (机会识别能力、机会利用能力)与创新绩效的关系。 1(技术导向的调节效应。技术导向反应了企业 “技术驱动”的发展理念，技术导向的企业认 为顾客偏好具有高技术性能的产品和服务，因此会在企业产品中应用最新的技术l】9] 。?。在技术导 向的企业中，创造和发明是企业的组织规则和价值观口 ]( 。因此，技术导向的企业通常会非常关 注企业研发，重视对新技术的获取和应用[1 9~(P8O)。当企业技术导向较强时，企业在外部搜索机会的 过程中会非常关注一些利于企业创新的技术知识 ，这使得企业能够快速获取大量与企业创新直接相 关的最新技术知识 l( ，进而推动企业创新。此外，当企业获取到技术知识后 ，技术导向较强的 企业通常会积极通过内部资源重组和组织结构重构来利用这些技术知识 ，使其快速体现在企业创新 产品中。因此，当企业技术导向较高时，企业会积极从外部搜索获取大量与创新相关的技术知识 ， 并快速将这些技术知识整合进企业的创新产品中。鉴于此，本研究认为 : H 技术导向正向调节机会识别能力与创新绩效之间的关系 H :技术导向正向调节机会利用能力与创新绩效之间的关系 2(市场导向的调节效应。

市场导向强调企业通过调动全组织的力量从 目标客户和竞争者那里 获取市场信息，并对这些市场信息进行消化和响应 ，最终为顾客创造最优的产品和服务_1 。市 场导向的企业通常会非常关注顾客的现实和潜在需求，甚至与顾客建立战略合作伙伴关系，其 目的 就是为了充分理解 目标客户的需求 ;市场导向的企业还会持续监测竞争对手的行为，通过分析竞争 对手的技术或产品来调整企业的生产或研发策略，从而更好地服务其 目标客户_2 0l )l_ l_ 的?。当企 业市场导向较强时，企业在外部搜索机会的过程中会非常关注顾客需求和竞争对手的活动 ，这使得 企业能够快速获取大量与企业创新直接相关的市场和技术知识。由于这些市场和技术知识直接来源 于 目标客户和竞争者 ，因而能够直接推动企业产品或工艺的改进。此外，当企业从顾客和竞争对手 那里了解到相应的市场信息后 ，市场导向较强的企业通常会在第一时问通过内部资源重组和组织结 构重构来利用这些市场信息，使其能够快速向顾客提供最优的产品或服务。因此，当企业市场导向 较高时，企业会积极从外部搜索获取大量与创新相关的市场和技术知识 ，并快速将这些知识整合进 企业的产品中。鉴于此 ，本研究认为: H :市场导向正向调节机会识别能力与创新绩效之间的关系 H仙:市场导向正向调节机会利用能力与创新绩效之问的关系 三、研究方法 (一)数据 来源 本研究主要通过向企业中高层管理者发放调查问卷的方式来收集数据，问卷题项设计充分借鉴 一 134 — 吴 航:动态能力视角下企业创新绩效提升机制研究:以战略导向为调节 已有成熟量表 ，同时在充分征求专家修改意见的情况 下确定最终量表。

问卷发放主要通过现场发放和间接 发放两种形式进行。现场发放主要是通过高管培训 班、MBA、EMBA课堂，以及依托项 目课题调研进 行现场发放，共发放问卷 223份 ，回收有效问卷 140 份。此外，通过私人关系间接发放问卷 92份 ，回收 有效问卷 39份。因此 ，通过直接与间接方式共发放 315份问卷 ，最后回收 179份有效问卷，回收率达到 56(83 。样本特征分布情况如表 1所示。 此外，本研究运用 单因子检验来测度问 卷数据是否存在共同方法偏差 2_ 。 。对问卷所有题 项进行因子分析，发现在未旋转的情况下没有哪个因 子能够解释绝大多数的变差 (第一 因子解释变差为 32(88 )，说明不存在共同方法偏差。 (二 )变量测度 1( 因 变 量。 借 鉴 then 等 。l(P。 ， Zhang 等 4] 对于创新绩效的理解 ，本研究主要选用六个 题项来测度企业与同行业竞争对手相比在新产品和专 利等方面的情况 ，具体测度量表如表 2所示。 表 1 样本特征分布 情况 特征 分类 样本量 占比, 填写人性别 男 108 女 71 填写人年龄 30岁 以下 25 3Q,40岁 87 4O岁 以上 67 填写人受教育程度 专科及 以下 19 本科程度 121 研究生程度 39 企业规模 500人以下 42 5O1 2 500人 59 2 500人以上 78 企业年龄 5年及以下 11 6, 1O年 55 11,2O年 62 2O年以上 51 行业分布 电子信息 55 专用设备制造 37 交通运输设备制造22 一 般机械制造 2l 金属制 品 16 其他 28 6O(34 39(66 13(97 (60 4837(43 1O(61 67(6O 21(79 23(46 32(96 43(7>58 6(15 3O(73 34(64 28(49 3O(73 20(67 12(29 11(73 8(94 l5(64 样本量 :179;累计百分 比:100 表 2 验证性 因子分析 注:所有标准化因子荷载值均在 p