1.目的

为确保公司员工在生产、活动过程中能遵守信达SER原则及相关道德行为规范，从而减少员工的道德风险，特制订本管理制度。

2.适用范围

适用于本公司的员工的道德行为规范和道德风险的管理。

3.职责

3.1人事课：负责制订公司的道德行为规范，评价公司存在道德风险的岗位。

3.2各部门：自觉遵守公司的道德行为规范，以降低潜在的道德风险。

3.3管理代表：负责对道德风险岗位的审核和风险评价结果的确认。

4.工作程序

4.1总则

本公按照《信达SER管理体系文件》对本公司道德行为规范进行管理，对存在道德规范的岗位进行识别和评价。

4.2道德行为规范内容

4.2.1诚实经营，信达天下：所有的经营和互动关系中都有最高的诚信标准，管理层及雇员任何及所有形式的贪污、敲诈勒索和挪用公款等行为都是严格禁止的，并将立即终止关系和受到法律制裁。

4.2.2无不正当收益：不得提供和接受贿赂、重礼回扣或其他获取过度或不当利益的非法方式。

4.2.3资讯公开：有关商业活动、组织结构、财务状况或绩效的资讯，须依照法律法规和主要的行业惯例对外公开。

4.2.4知识产权：应尊重知识产权，技术或知识的转让应该以知识产权的方式且按约定的保密义务进行。

4.2.5公平交易、广告和竞争：应支援公平交易、广告和竞争的标准，并提供保护客户资讯的措施。

4.2.6身份保密：制订方案，以保护供应商和员工检举者身份的保密。

4.2.7社区参与：鼓励参与社区活动，以助长社会和经济的发展。

4.3 SER道德行为规范管理

4.3.1信达SER 道德行为规范由人事课张贴于公告栏，向全公司员工宣导，并通过会议

向员工传达。

4.3.2信达SER 道德规范由采购向所有供应商传达，并要求所有供应商回传SER文件签收回执。

4.4道德规范风险识别与管理

4.4.1道德风险岗位调查，根据本公司的生产活动特性，人事课组各部门课长对各部门存在职业道德风险的岗位进行调查，并填写《岗位道德风险调查表》。

4.4.2 人事课根据各部门《岗位道德风险调查表》，识别本公司存在道德风险的岗位，并

经管理者代表批准，确认本公司的《道德风险岗位清单》。

4.4.3根据存在风险岗位员工可能收受利益的额度，区分风险等级与严重程序如下表：

4.4.4对存在道德风险的岗位，每半年一次由独立的第三者（人事课或管理者代表授权的稽核员）以《廉洁自律调查表》对外部相关方进行调查，以确认当事人是否存在不正当收益。

4.4.5第三方举报：当公司内部员工或外部供应厂商有确实的证据能证明有人利用职务之便谋取或收受不当利益时，可以向“总经理意见箱”投递举报信或向公司高阶管理层张国明经理举报，公司将保障举报人的秘密和人生安全不受侵害。

4.5违规处理

对经独立的第三者调查确认有收受外部相关方不正当利益的当事人，按上表中的违规处理对照表报人事课处理。

5.记录

5.1廉洁自律调查表 SD－SR－0601

5.2道德风险岗位清单 SD－SR－0602

廉洁自律调查表

部门： 日期：

审核： 制表：

道德风险岗位清单

日期:

审核: 制表: