掌握：保荐代表人执业行为规范、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施；

熟悉保荐代表人应具备的条件、保荐代表人的权利及发行人的义务；

熟悉：财务顾问主办人应该具备的条件、财务顾问主办人执业行为规范。

掌握：客户资产管理业务投资经理应该具备的条件；

熟悉：资产管理投资经理执业行为管理的有关要求。

了解：证券资信评级业务人员有关规定。

二 《证券基础知识》

第二章第二节 中国的多层次资本市场

熟悉：创业板改革的制度规则体系；

了解：创业板改革的背景及定位、改革后创业板与科创板的差异。

第三章第五节 投资者保护机构

掌握：证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；

熟悉：中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

熟悉：投服中心的职责与主要业务；了解投服中心设立的意义。

第八章第三节 市场风险管理

掌握：市场风险的定义和不同的市场风险类型、市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；

熟悉：市场风险的应对中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理；

了解：市场风险在业务中的暴露。

第八章第四节 信用风险管理

掌握：信用风险的概念、内涵和构成要素；

熟悉：交易对手信用风险、证券类机构面临的主要信用风险、传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念、证券公司全面风险管理体系的主要构成、证券类机构信用风险控制的主要指标限制、交易对手信用风险管理的主要措施、信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。

第八章第五节 流动性风险管理

掌握：流动性和流动性风险的定义与分类；

熟悉：证券公司流动性风险的衡量指标、流动性风险管理的策略和技术；

了解：证券类机构流动性风险的表现、流动性风险测算模型。

第八章第六节 操作风险和声誉风险管理及其它

掌握：操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念；

熟悉：操作风险的分类、评估和管理方法、声誉风险的管理方法、战略风险的来源；

了解：声誉风险的来源和管理原则；了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

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