深圳证监局又出手了！百亿私募连收监管函、警示函，发生了啥？

中国基金报记者 吴羽

一周前，131家私募刚被深圳证监局列入“黑名单”，近日，又一家深圳私募被行政处罚！

百亿私募连收监管函、警示函

近日，百亿私募深圳朴素资本收到深圳证监局的行政监管措施，其董事长则受到警示函。

根据深圳证监局官网近日披露《深圳证监局关于对深圳朴素资本管理有限公司采取责令改正措施的决定》，朴素资本在私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。

深圳证监局决定对朴素资本采取责令改正的行政监管措施。

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而梁斐作为朴素资本的法定代表人、执行董事兼总经理，对公司相关违规行为负有直接责任。随后，深圳证监局公布《深圳证监局关于对梁斐采取出具警示函措施的决定》。

如公司拒不配合监管，未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险，将进一步对公司及相关责任人员采取惩戒措施。

朴素资本：规模近百亿

资料显示，朴素资本成立于2015年7月，是股权类私募。总部位于深圳，在北京、上海、香港设有分支机构。截至目前，朴素资本发起设立私募基金30余支，基金管理规模超过80亿元，资产管理规模近100亿元。

聚焦医疗健康、信息技术、消费升级、材料与高端装备四大细分领域，成功落地并运营贵州、湖北襄阳、广州、深圳等多支政府产业引导基金，控股四川金顶（.SH）、方德保险代理（基金销售）、云南皮肤病医院等核心资产。

梁斐从事基金管理和资产管理行业超16年，具有丰富的资本运作经验。曾任杉杉富银金控副总裁、总裁，杉杉集团旗下拥有基金期货保险等业务，资产规模近3000亿。2015年创立深圳朴素资本管理有限公司，现任朴素资本董事长/总经理，四川金顶（.SH）董事长 。

而天眼查数据显示，朴素资本95.5%的股权归梁斐。

一周前刚通报131家重大违法违规私募的名单

还发布了自查自纠通知

值得注意的是，进入6月后，深圳证监局明显加快对私募乱像的清理。

6月10日，深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单，131家私募被列入“黑名单”，其中13家私募被刑事追责，中金国瑞、新华财富等位列其中。

深圳证监局提醒广大投资者注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。

随后，6月11日，深圳监管局更是发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》。

要求各管理人应当按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规要求全面梳理业务产品，仔细查找问题隐患；严格对照“不得公开宣传推介、不得向非合格投资者募集资金、不得承诺保本保收益、不得挪用或侵占基金财产、不得违反或规避登记备案要求、不得从事非法集资及诈骗等活动”等监管红线底线进行重点自查；自查结束后要保管好工作底稿，认真填写《私募基金管理人自查自纠情况表》。

经过自查发现存在违法违规问题的管理人，应立即组织整改，整改结束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底确实难以整改完成的，应说明具体原因并制订详实可行的后续整改计划。

“伪私募”加速出清

投资者提高警惕

易会满主席在2020年“515全国投资者保护宣传日”活动上的讲话中提到，对于私募基金风险，加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制，积极探索标本兼治的有效办法，切实解决“伪私募”“类私募”“乱私募”等突出问题。

近年来，私募乱象被监管重拳出击，伪私募、乱私募正在加速出清。统计显示，2019年基金业协会对外公告了共8批失联机构，涉及私募基金管理人558家，因失联被注销的私募基金管理人259家。

今年以来，多地证监局也不断向投资者提示风险，提醒投资者擦亮眼睛识别各类伪私募。

深圳证监局提示投资者，私募基金只向合格投资者募集，不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，私募基金管理人不是持牌金融机构，中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金的登记备案不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可。

投资者需增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平，擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不要受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑，主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱。

对于私募基金管理人来说，也需要在从业中增强合规意识。不得以任何形式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改到位，否则将依法承担相应的法律责任。

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